分未在中證協(xié)注冊(cè)登記的員工從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo) 、南寧客服工作；個(gè)別未在中證協(xié)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的員工對(duì)外提供證券投資顧問(wèn)服務(wù) ，南寧個(gè)別員工冒用其他投資顧問(wèn)名義向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)等多方面問(wèn)題 ，天相財(cái)富河北分公司被河北證監(jiān)局開(kāi)罰單 。值得一提的是，雖然屢次被罰 ，天相財(cái)富卻在官網(wǎng)稱(chēng)，根據(jù)業(yè)內(nèi)的合規(guī)

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