重慶證監(jiān)局對(duì)西南證券出具警示函人平易近網(wǎng)北京月日電據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站動(dòng)靜.近日.重慶證監(jiān)局發(fā)布對(duì)于對(duì)東北證券株式會(huì)社采納出具警示函辦法的決議 。經(jīng)查.發(fā)明該公司存在擺設(shè)未取得基金從業(yè)資歷的員工從事基金營(yíng)業(yè) 、天天未充實(shí)保障合規(guī)治理職員的自力性  、天天以謀劃業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)對(duì)個(gè)體專職合規(guī)治理職員舉行查核等問題。重慶證監(jiān)局指出.上述舉動(dòng)違背了《證券基金謀劃?rùn)C(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)治理職員及從業(yè)職員監(jiān)視治理措施》第三條第三款 、《證券

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